Wat is een LEI-code?

De LEI (Legal Entity Identifier) ​​is een unieke 20 alfanumerieke combinatiecode, die wordt gebruikt om juridische entiteiten te identificeren die op de financiële markt actief zijn. Er kan slechts één unieke LEI-code worden toegewezen aan een rechtspersoon.

LEI-code is niet nodig voor klanten – natuurlijke personen.

Voor welke doeleinden is LEI-code vereist?

De verplichting om LEI-codes te gebruiken, is vastgelegd in verschillende rechtshandelingen van de Europese Unie. De basisvereiste voor de LEI-code vloeit voort uit de verplichting om transacties aan transactieregisters te melden door een rechtspersoon te identificeren die de LEI-code gebruikt.

Vanaf 30 oktober 2017 is de LEI-code nodig voor alle juridische entiteiten die transacties met afgeleide financiële instrumenten zullen uitvoeren, verder is vanaf 3 januari 2018 de LEI-code nodig voor alle juridische entiteiten die transacties uitvoeren met elk type financiële instrumenten, inclusief overdracht van de financiële instrumenten.

Hoe LEI nummer te verkrijgen?

LEI-code kan worden toegewezen door geautoriseerde instellingen (ook wel LOC-Local Operating Unit genoemd) van de Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). U kunt de lijst met geautoriseerde instellingen bekijken op de website van de GLEIF – www.gleif.org/en/lei-focus/how-to-get-an-lei-find-lei-issuing-organizations . Het is de eigen verantwoordelijkheid van de klant om contact op te nemen met een van de bevoegde instellingen (LOC) en om een ​​LEI-code te verkrijgen.

LEI-code heeft een registratie- en jaarlijkse abonnementskosten, daarom is het bij het kiezen van de LEI-code-uitgever nodig om de procedure en de gedefinieerde vergoeding voor elke geautoriseerde autoriteit (LOC) te evalueren.